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盈禾国际平台:非法买卖股票也成为监管处罚的重点

时间:2021/5/15 10:22:39   作者:   来源:   阅读:23   评论:0
内容摘要:南开大学金融发展研究院院长田立辉在接受采访时表示,在资本市场,公开是公平正义的基础,大多数违法违规行为都源于信息的不正当优势。超过70%的罚款来自内幕交易和违规信件披露。这是监管部门对资本市场“三权”原则的维护,也是我国证券审计公正性的体现。值得注意的是,近年来,证券从业人员非法...
南开大学金融发展研究院院长田立辉在接受采访时表示,在资本市场,公开是公平正义的基础,大多数违法违规行为都源于信息的不正当优势。超过70%的罚款来自内幕交易和违规信件披露。这是监管部门对资本市场“三权”原则的维护,也是我国证券审计公正性的体现。

值得注意的是,近年来,证券从业人员非法买卖股票也成为监管处罚的重点。在上述69项罚款中,涉及证券从业人员非法买卖股票的有8项,占11.59%,仅次于非法交易和内幕交易。包括一个证券从业人员的“老鼠仓库”案例。“这是利用人工智能、大数据等前沿技术进行科技监管和执法的结果。”田立辉表示,通过新的检查方法,很难掩盖证券从业人员的“老鼠仓”问题。证券监督管理委员会违反证券从业人员的规定。对违法行为实行“一罚一罚”,法律公平执行。


从罚款数额来看,上述69项罚款中,超过1000万元的有8项,超过1亿元的有2项。具体来说,今年1月,九鼎控股和吴刚因利用他人账户进行证券交易被证监会罚款6亿多元。今年4月,乐视和贾跃亭等人被中国证监会罚款4.84亿元。“从总体上看,今年证监会的行政处罚力度明显加大,对违规者起到了威慑作用。”田立辉表示,今年证监会的审计工作强调了各方面的工作,努力不留下死胡同。从业人员违法违规行为的查处力度加大。今年,中国证监会强调要保持“零容忍”态势,继续严格监管,继续保持违法违规高压态势,希望实现“不敢违规、敢做人”的新常态。随着新《证券法》和《刑法修正案(十一)》的实施,资本市场违规成本明显增加,行政执法、民事追偿、刑事处罚的立体问责体系不断完善。根据中国证券监督管理委员会网站的数据,2020年,中国证券监督管理委员会向公安机关转移通报线索116条,同比增长一倍,打击力度继续加强。

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